部分企业的机构强化和总体提升的咨询案例

（项目咨询案例和研究课题）

前言

    根据世行 NO.7119487 合同《中国城市环境项目（ CNUEP ）机构强化与培训及项目管理培训工作大纲》的要求，清华大学顾问小组于 2002 年 6 月向四川省、重庆市、辽宁省项目办，并通过项目办向各城市的项目单位、有关政府部门和咨询单位发出了实施情况调查表。顾问小组吴之明教授于 2002 年 5 月拜会了重庆城市环境项目办周林军主任，会见时的谈话记要见附录 1 。

    2002 年 8 月吴之明教授访问四川省项目办，会见了项目办官员史庆女士。卢有杰教授拜访了重庆市排水有限公司、重庆市固体废弃物处理有限公司、重庆市涪陵区排水有限公司，同其有关人员进行了面对面的询问和讨论（会见人员名单请见附录 2 ）。

    2002 年 9 月朱金铨教授访问了辽宁省项目办，会见了辽宁省城市建设改造项目办公室（ LUCRPO ）副主任刘金星先生和项目办官员王刚先生。在上述访问、调研的基础上， 2002 年 11 月顾问小组提交了《中国城市环境项目（ SUEP 、 CUEP 、 LRBP – 1 ）机构强化与培训进展和建议报告》初稿。

    按照世行 Keiko Sato 女士 2003 年 2 月对此初稿的评论和修改意见（见附录 3 ），顾问小组再次发出调查表，包括培训实施调查表，培训计划评价调查表，机构强化调查表、技术援助调查表和总体分析调查问卷（见附录 4 ）。随后，吴之明、朱金铨教授于 4 月 1 – 4 日访问了锦州市排水管理有限公司、营口市排水公司、盘锦市市政排水管理有限公司和辽宁省项目办（会见人员见附录 5 ）；于 4 月 14 – 17 日访问四川省项目办、荷兰 DHV 咨询公司、乐山市垃圾处理中心、乐山市污水处理公司和美国 MWH 咨询公司（会见人员见附录 6 ），做了进一步的调研。卢有杰教授也通过电话和 email 了解了重庆市城市环境项目（ CUEP ）的进一步情况。在此基础上完成了此报告的第二稿。

    SUEP 项目总的来说比原计划拖延了一年半。原因是自贡和德阳两市的子项目悬而未决。自贡市最终由于资金问题从 SUEP 项目中退出。德阳市近期市长换了 4 任，延误了决策，现任市长决定启动该市的污水处理子项目，态度积极。到 2003 年 4 月各子项目先后开标，有的已进入建设阶段。

    SUEP 项目技援部分于 2001 年 5 月完成项目采购的评标工作， 2002 年 1 月开启动会。有关技术援助部分分为 A ， B ， C 三个包。 A 包为机构与管理强化，包括机构强化、财务管理强化、定价管理和培训四个子项。由荷兰 DHV 公司中标，中方合作单位成都市石合龙律师事务所，通过协议作为分包参与技援工作。 DHV 和石合龙重新做了技援实施计划报告，基本内容是与世行评估报告的要求一致的。由于 SUEP 立项以来机构和人员情况不断变化，咨询公司做了大量调查研究，摸清情况和需求。 2002 年 7 月开始，工作重点在泸州水务集团进行机构强化与培训试点，包括机构设置、管理信息系统（ MIS ）设计，财务系统软硬件配置，水价研究以及人员培训。预计 2003 年 8 月可完成书面报告，以后进行软硬件的采购、安装和投入运行。泸州水务集团技援试点计划见附录 7 。 B 包为施工监理，由美国 MWH 公司中标，中方合作单位成都市信达公司通过协议作为分包参与监理工作。 C 包为 GIS ，由美国 Plan graphics 公司中标。文物遗产保护子项利用世行软贷款 200 万美元，主要是土建工程，没有列入 SUEP 的技术援助部分。

    重庆城市环境项目（ CUEP ）划分为 A 包（机构强化和培训）、 B 包（工程采购）、 C 包（建设监理）和 D 包（ GIS ）。重庆市利用世界银行贷款项目办公室（ PMO ）已经通过国际招标，分别聘请美国美华国际咨询公司和以法国索格里公司为首由 4 个公司组成的联营体作为 CUEP 各项目公司运行阶段培训和技术援助的顾问和整个重庆城市环境项目的监理。美国美华国际咨询公司在 PMO 设立了常驻办公室，并且于 2002 年 3 月 22 日向 PMO 提交了“机构强化与培训启始报告”。该公司为重庆城市环境项目制订的培训计划，请见附录 8 “重庆城市环境项目培训进程表”。该公司已经于 2002 年 5 月 30 日、 6 月中旬、 7 月 8 日，请德国、美国和菲律滨的 3 个专家，组织了历时两天的“企业发展战略研究讨论会”，题目有财务管理、人力资源管理、水价安排等内容。 PMO 和各项目公司都派人参加，共 20 人左右。美华国际咨询公司还于 2002 年 9 月 25 日和 26 日对重庆市政府部门进行“机构组建”培训，各项目公司也派人参加。培训费用从 A 包支付。

    辽河流域项目（一期）（ LRBP – 1 ）由于省财政与项目市及项目单位转贷协议签订的延误，于 2002 年 5 月才开启动会，因此机构强化和培训工作也相应推迟。 2002 年各子项目土建工程相继招标，目前工程建设基本顺利。 2003 年 4 月以后将陆续进行设备招标和安装。项目业主在继续忙于工程建设管理的同时，开始关注和重视下一步的机构设置、人员培训和定价收费等问题。

    根据世行评估报告， LRBP – I 有关技术援助部分共分为 A 、 B 、 C 、 D 四个包。其中 A 、 D 两个包的采购评标工作已于 2002 年 5 月完成，并签订了合同。 A 包为机构与管理强化，包括机构强化，财务管理和培训。由美国 BBV 公司中标， BBV 公司派驻的专家于 2002 年 8 月提出了初步报告。 D 包为施工监理和管理，由美国 MWH 公司中标， MWH 公司派驻的专家已开始工作，对国内的监理人员进行了现场培训，并于 2002 年 9 月提出了培训课程建议书。

    SUEP 、 CUEP 和 LRBP – 1 三个项目的机构强化与培训计划都已实施，做了大量工作，发挥了积极的作用，有力地推动了项目进展。经过几年的实践，也暴露了某些问题和不足。本次调研和报告主要着重在总结经验和教训，为今后世行贷款城市环境项目的机构强化与培训做得更加有效提供借鉴。本次调研时各个项目公司都还处于筹建阶段， IST 计划的效果和问题还需要进展到运营阶段才能充分显现出来。本报告反映的是现阶段的认识和初步的经验总结。

目 录

1. 前言

2. 经验教训和建议

2.1 关于机构强化与培训需求分析

2.1.1 没有充分强调政府相关部门对环境基础设施管理体制改革的迫切需求

2.1.2 对关键人员的授权、责任和对他们的激励办法没有提出明确的要求和足够的表述

2.1.3 通过需求评估，应使其成为项目单位及其政府部门自己的需求，并取得共识

2.2 关于机构强化与培训计划体系和组成

2.2.1 应以城市环境项目和设施的经营管理体制改革为核心内容

2.2.2 宜加强体制改革和人力资源管理方面的技术援助和培训

2.2.3 应为机构强化与培训计划制订阶段性目标

2.3 关于机构强化与培训计划的实施

2.3.1 采用试点的方法

2.3.2 选聘和指派能够胜任的项目人员，并尽量保持人员及岗位的稳定

2.3.3 技援和培训要与项目进展密切配合

2.3.4 进一步发挥中方专家在技术援助中的桥梁和纽带作用

2.3.5 项目进展拖延影响各方人员的积极性

2.4 建议

2.4.1 召开《城市环境项目市场化经营管理高层研讨会》

2.4.1.1 研讨议题

2.4.1.2 研讨会的参加对象和范围

2.4.1.3 研讨会议程和方式

2.4.1.4 时间地点

2.4.1.5 会议经费

2.4.2 研发 UEIM2 城市环境机构成熟度评估模型

2.4.2.1 研发 UEIM2 的目的

2.4.2.2 研发 UEIM2 的条件

2.4.2.3 研发 UEIM2 的方法

3. SUEP 的机构强化与培训计划

3.1 各个子项目机构的建立和演变

3.1.1 成都污水处理子项目

3.1.2 乐山污水处理子项目

3.1.3 乐山垃圾处理子项目

3.1.4 泸州市供水改善子项目

3.1.5 德阳污水处理子项目

3.2 技援和培训的实施情况

3.2.1 机构与管理强化技术援助情况

3.2.2 国内培训的实施情况

3.2.3 国外培训的实施情况

3.3 机构强化与培训计划对供水／污水／固废机构开发的作用和影响

3.3.1 机构强化与培训对机构开发的作用和影响

3.3.2 对培训计划与实施情况的评价

3.4 实施机构强化与培训计划的经验教训

3.4.1 投资决策悬而未决，延误了机构强化与培训工作

3.4.2 业主企业独立法人地位的确立和关键人员到位是保证机构强化和培训工作的基本条件

3.4.3 项目单位人员的相对稳定是确保培训效果的重要因素

3.4.4 培训课程的时间安排要与项目工作的进展密切配合

3.4.5 经营管理体制和经营战略问题十分重要

3.4.6 技术援助由中外专家结合是一个比较好的形式

4. CUEP 的机构强化与培训计划

4.1 各个子项目机构的建立和演变

4.1.1 重庆市排排水有限公司

4.1.1.1 公司现状

4.1.1.2 组织机构

4.1.1.3 人力资源

4.1.1.4 规章制度

4.1.2 重庆固体废弃物处理有限公司

4.1.2.1 公司现状

4.1.2.2 组织机构

4.1.2.3 人力资源

4.1.2.4 规章制度

4.1.3 重庆市涪陵区排水有限公司

4.1.3.1 公司现状

4.1.3.2 组织机构

4.1.3.3 人力资源

4.1.3.4 规章制度

4.1.4 重庆市万州区自来水公司

4.1.4.1 公司现状

4.1.4.2 组织机构

4.1.4.3 人力资源

4.1.4.4 规章制度

4.1.5 石柱城建（集团）给排水公司 .

4.1.5.1 公司现状

4.1.5.2 组织机构

4.1.5.3 人力资源

4.1.5.4 规章制度

4.2 技术援助和培训的实施情况

4.2.1 重庆市排水有限公司

4.2.1.1 培训

4.2.1.2 技术援助

4.2.2 重庆固体废弃物处理有限公司

4.2.2.1 培训

4.2.2.2 技术援助

4.2.3 重庆市涪陵区排水有限公司

4.2.3.1 培训

4.2.3.2 技术援助

4.2.4 重庆市万州区自来水公司

4.2.4.1 培训

4.2.4.2 技术援助

4.2.5 石柱城建（集团）给排水公司 .

4.2.5.1 培训

4.2.5.2 技术援助

4.3 机构强化与培训计划对项目公司的影响

4.3.1 建立了新机制

4.3.2 提高了项目管理能力

4.3.3 增强了责任感

4.4 对技术援助和培训计划的评价

4.4.1 对培训课程的评价

4.4.2 对技术援助的评价

5. LRBP – 1 的机构强化与培训计划

5.1 各个子项目机构的建立和演变

5.1.1 锦州污水处理子项目

5.1.2 盘锦污水处理子项目

5.1.3 营口污水处理子项目

5.2 技援和培训的实施情况

5.2.1 机构与管理强化技术援助情况

5.2.2 国内培训实施情况

5.2.3 国外培训考察情况

5.3 机构强化与培训计划对机构开发的作用和影响

5.3.1 机构强化与培训计划对污水机构开发的作用和影响

5.3.2 对培训计划与实施情况的评价

5.4 实施机构强化与培训计划的经验教训

5.4.1 转贷协议延误，影响 IST 的进展和发挥作用

5.4.2 企业法人地位和关键人员到位是实施 IST 的基本条件

5.4.3 政府官员的作用十分重要

5.4.4 项目单位人员的相对稳定是确保培训效果的重要因素

5.4.5 培训课程的时间安排要与项目工作的进展密切配合

5.4.6 经营体制和战略十分重要

5.4.7 技术援助由中外专家结合是一个比较好的形式

6. 关于机构强化与培训计划模式的讨论

6.1 国外咨询公司中标后自己实施

6.2 国外咨询公司中标后寻求国内咨询单位分包，做一部分配合工作

6.3 国外咨询公司与国内咨询单位组成的联营体中标共同实施机构强化与培训计划

6.4 关于实施模式的讨论

附录

1. 吴之明教授同周林军主任谈话纪要

2. 2002 年 8 月赴重庆市会见人员名单

3. 世行 Keiko Sato 女士对初稿的评论和修改意见

4. 调查提纲

5. 2003 年 4 月访问 LRBP – 1 会见人员

6. 2003 年 4 月访问 SUEP 会见人员

7. 泸州水务集团技术援助试点计划

8. 重庆城市环境项目培训进程表

9. 2003 年 4 月 SUEP 实施情况调查反馈

10. 2003 年利用国际金融组织贷款出国考察、培训计划明细表

11. 营口市排水公司中水回用供需协议

12. LRBP – 1 技术援助 A 包总体培训计划

13. LRBP – 1 国内培训实施情况表

14. LRBP – 1 国外培训实施情况表

15. LRBP – 12003 年 5 月之后的培训需求及计划